一名在日本野村证券供职的中国职员因涉嫌内线交易、非法获利数千万日元,22日遭证券交易等监督委员会调查。另有两名华人卷入此案。
【本报综合消息】 日本最大证券公司野村证券的中国籍男职员厉瑜容(30岁)因涉嫌内部交易,被日本证券交易等监督委员会22日强制调查。厉瑜容及其两名中国籍友人已被逮捕。
串通友人获利数千万日元
综合日本共同社、《读卖新闻》报道,厉瑜容从中国赴日本就读京都大学,毕业后进入野村证券企业信息部任务,当前任职于野村证券香港公司。
据称,他利用企业公开收购股票(TOB)等信息,与现住日本千叶县和京都府的苏氏兄弟进行内线交易,在不到两年的时间内购买了21种股票,获利数千万日元。
据分析,厉瑜容与苏氏兄弟在一个留学生组织中相识。
野村证券社长渡部贤一也立刻召开记者会,为公司内部发生丑闻向社会道歉,并宣布已经在22日将厉瑜容解雇,静候调查。
日本官方调查拟严惩
“证券公司的员工利用内幕信息谋取个人利益永远是有害的。”日本金融服务大臣渡边喜美在新闻简报中表示,“我们将严格地处理。”
日本法律对内线交易惩罚甚严,个人可处5年以上的有期徒刑,或500万日元罚款;法人组织则处以最高5亿日元的罚款。
野村证券在日本的竞争对手——日本第二大券商大和证券SMBC公司,2003年曾经被指两名银行家从事非法交易。次日该公司就被迫关闭了部分业务。
监督委员会22日已派人前往野村证券取证。他们会调查该员工如何取得用于内线交易的讯息及野村证券的内控机制是否健全。
根据彭博汇编的数据,2007年野村证券排在日本并购顾问的首位,他们共为147个交易提供服务,交易总额高达289亿美元。但今年以来他们的并购顾问业务排名已滑落到第三,被瑞士银行和高盛超越。
此次内部交易事件无疑对野村证券造成很大的负面影响。该股的股价22日天收盘下跌3.9%,跌幅高于大盘走势。当天日经225指数跌1.08%,报13548点。